Servicios

Nuestros servicios

1. Consultoría y Asesoría en PLA/FT

Servicios enfocados en brindar consultoría, asesoría y asistencia técnica en la implementación, adaptación y evaluación de procedimientos y normas en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Consultoría y asesoría en materia de PLA/FT, de manera presencial o telemática.
Asesoramiento y consultoría en materia de PLA/FT, en materia de procedimiento de control interno o de situaciones o hechos presentados en el desarrollo de las tareas de prevención emprendidas por el área de cumplimiento de nuestros clientes.
Diagnóstico y Asesoramiento en el Procedimiento de control interno en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Sugerencia de ajustes, en caso de necesidad, a los formularios o normas internas en materia de PLA/FT implementados por nuestros clientes.

2. Elaboración e Implementación de Normas y Políticas

Servicios relacionados con la creación, implementación y actualización de normativas internas, manuales, políticas y procedimientos, específicamente en relación con PLA/FT y gobierno corporativo.

Elaboración y preparación de la norma interna en materia PLA/FT de nuestros clientes.
Implementación y elaboración de las políticas y procedimientos en materia de Gobierno Corporativo.
Diseño e implementación del programa interno en materia de PLA/FT, conforme a las características propias de nuestro cliente y de su sector.
Elaboración e implementación de los Manuales de Prevención en materia de PLA/FT, Código de Ética en materia de PLA/FT, Autoevaluación de Riesgos en materia de PLA/FT, Reglamento del Comité de Cumplimiento del Sujeto Obligado de la Ley N° 1015/97 y sus modificatorias.

3. Monitoreo, Evaluación y Gestión de Riesgos

Servicios relacionados con el análisis y monitoreo de riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como la evaluación de la implementación de políticas y procedimientos en los clientes.

Análisis del nivel de implementación de las políticas y procedimientos preventivos en materia de PLA/FT en nuestros clientes, de conformidad a las disposiciones normativas establecidas en las leyes y regulaciones en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Evaluación, identificación y monitoreo de los riesgos del cliente.
Elaboración y adecuación de la matriz de riesgo del cliente, conforme los datos elaborados por la Autoevaluación de Riesgos.
Implementación de los sistemas de monitoreo y elaboración del Perfil del Cliente.

4. Capacitación y Acompañamiento Operativo

Servicios relacionados con la formación, capacitación y acompañamiento a los equipos de cumplimiento en la implementación y operación de medidas preventivas en PLA/FT.

Capacitaciones en materia de PLA/FT.
Acompañamiento y asesoramiento a las tareas a ser realizadas por el área de cumplimiento durante el tiempo necesario.

5. Soporte en Inspecciones y Procedimientos Legales

Servicios dedicados a apoyar a los clientes en situaciones regulatorias, inspecciones y procedimientos legales vinculados con el cumplimiento de normativas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Interacción con los organismos de supervisión y regulador.
Apoyo y asistencia durante las inspecciones y controles realizados por los organismos de supervisión.
Apoyo y asistencia, en procesos sancionatorios por incumplimiento relacionados a medidas de prevención y control en materia de PLA/FT.
Preparación de los datos e informes necesarios para la elaboración de un Reporte de Operaciones Sospechosas en caso de necesidad.
Elaboración de informes y documentos internos que deben ser preparados por el Oficial de Cumplimiento.

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